Termine

Modul 1 – Montag, 20.04.2026 | 10.00–12.00 Uhr

Mag. Alexander Peschetz (BMF)

Register der wirtschaftlichen Eigentümer – Status quo und WiEReG 2027

• 6. Geldwäscherichtlinie / Verordnung
• Wesentliche Neuerungen durch das WiEReG 2027
• Neue Definition des wirtschaftlichen Eigentums
• Vernetzung der Register auf europäischer Ebene – Abfrage von Auszügen aus anderen Mitgliedstaaten

Mag. Alexander Peschetz ist Leiter der Abteilung III/12 (WiEReG-Registerbehörde) im Bundesministerium für Finanzen und Experte für Geldwäscheprävention. Er war verantwortlich für die Umsetzung der 4. und 5. Geldwäscherichtlinie im Finanzmarkt sowie für das Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz.

Modul 2 – Dienstag, 21.04.2026 | 10.00–12.00 Uhr

Mag. Christa Drobesch (FMA)

FMA – Aufsicht im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

• Ausblick & Update zum EU-AML-Paket
• Anforderungen und Praxistipps
• Wichtige Aspekte zu AMLA und dem AML-Paket
• Risikobasierte Anwendung der Sorgfalts- und Meldepflichten
  (FMA-Rundschreiben, KYC & KYCC)
• Anforderungen an den Geldwäschebeauftragten
• Fallbeispiele

Mag. Christa Drobesch ist stellvertretende Abteilungsleiterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung der österreichischen Finanzmarktaufsicht und Leiterin des „Team Verfahren“.

Modul 3 – Mittwoch, 22.04.2026 | 10.00–12.00 Uhr

MMag. Alexander Zarari (RBI)

Sanktionen

• Rechtliche Grundlagen und zuständige Aufsichtsbehörden
• Asset Freeze, sektorale Sanktionen, extraterritoriale Sanktionen
• Aktuelles zu den Russland-Sanktionen und wichtigsten Sanktionsregimen
• US-Sanktionen und ihre (Nicht-)Anwendbarkeit in Europa
• Umsetzung von Sanktionen in Banken – Praxisbeispiele

Alexander Zarari ist Financial-Sanctions-Experte bei der Raiffeisen Bank International AG. Zuvor war er u. a. bei der Oesterreichischen Nationalbank und der FMA tätig.

Modul 4 – Montag, 27.04.2026 | 10.00–12.00 Uhr

RA Dr. Bettina Hörtner

Pflichtverstöße, Verwaltungsmaßnahmen und Sanktionen

• Rechtliche Grundlagen im FM-GwG
• Konsequenzen für betroffene Institute und Verantwortlichkeiten
• Prävention und bankinterne Maßnahmen
  (IKS sowie Prozess- und Dokumentationsanforderungen)

Dr. Bettina Hörtner ist selbstständige Rechtsanwältin mit Schwerpunkt Finanzmarktaufsichtsrecht und Geldwäscheprävention sowie Beiratsmitglied des Österreichischen Compliance Officer Verbundes.

Modul 5 – Dienstag, 28.04.2026 | 10.00–12.00 Uhr

Mag. Christopher Frais, LL.B. (RLB OÖ)

Die Bankenpraxis – Best Practice und Umsetzung des FM-GwG

• Umsetzung der 4. und 5. EU-Geldwäscherichtlinie
• Neue EBA Risk Factor Guidelines
• Abgeleitete Maßnahmen aus dem Risikomodell bei besonderen Ereignissen
  (z. B. Russland-/Ukraine-Krieg)
• Praxiserfahrungen, Fallbeispiele, Tipps
• Effizienzsteigerung und Digitalisierung

Mag. Christopher Frais ist seit 2014 im Bereich Geldwäscheprävention und Sanktionen tätig und seit 2019 bei der RLB OÖ, sowohl operativ als auch konzeptionell.

Modul 6 – Mittwoch, 29.04.2026 | 10.00–12.00 Uhr

Bernhard Böhm, BSc (WU), BA, MA (Notartreuhandbank AG)

Monitoringsysteme, Aufgaben und Verantwortung des Geldwäschebeauftragten

• Automatisiertes Kundenrisikorating
• Transaktionsscreening und Alertbearbeitung
• IKS und Kontrolltätigkeiten
• Reportingwesen
• Maßgeschneiderte Trainings
• § 9 Verantwortlicher vs. Geldwäschebeauftragter ohne diese Verantwortung

Bernhard Böhm ist Head of Anti-Money-Laundering, Compliance & Financial Sanctions bei der Notartreuhandbank AG und war zuvor u. a. bei der FMA tätig.