Termine

Das Seminar bietet Ihnen einen kompakten und praxisorientierten Überblick über die aktuellen regulatorischen Entwicklungen insbesondere über die Neuerungen durch die Retail Investment Strategy (RIS) sowie deren konkrete Auswirkungen auf den österreichischen Markt. Besonderes Augenmerk liegt auf der praktischen Umsetzung im Vertrieb, auf Geschäftsmodellen sowie auf organisatorischen und prozessualen Anpassungen.

Retail Investment Strategy (RIS):
• Aktueller Stand und geplante Umsetzung
• „Value for Money“-Konzept und Auswirkungen auf Produktgestaltung und Vertrieb
• Neue Anforderungen an Transparenz und Kostenoffenlegung
• Auswirkung auf die Vergütung (insb auf die Zulässigkeit der Provision) im Versicherungsvertrieb
• Auswirkungen auf Beratungsprozesse und Geschäftsmodelle
• Internationale Perspektive:

• Vergleich ausgewählter EU-Mitgliedstaaten
• Erwartbare Marktentwicklungen und Trends

IDD-Compliance in der Praxis:
• Governance- und Wohlverhaltenspflichten
• Zielmarktdefinition und Produktfreigabeprozesse (POG)
• Dokumentations- und Beratungspflichten

Geldwäscheprävention (AML):
• Aktuelle Entwicklungen auf EU-Ebene (AML-Package)
• Risikoanalyse und Sorgfaltspflichten im Versicherungsvertrieb
• Schnittstellen zu Vertrieb und Kundenannahme