Termine

Programm:

2. Tag:

Die Bankenpraxis – Best Practice und Umsetzung

• Ausgewählte Inhalte anlässlich der Erstellung / Aktualisierung einer institutsinternen Risikoanalyse u.a. unter Beachtung der EBA-Risk Factor Guidelines
• Abgeleitete Maßnahmen aus dem Risikomodell bei besonderen Ereignissen (zB Russland/Ukraine Konflikt)
• Praxiserfahrungen, Fallbeispiele, Tipps, Anwendung FM-GwG u. Sorgfaltspflichten, Erkenntnisse aus FMA-Prüfungen, anlassbezogene Aktualisierung von Kunden
• Effizienzsteigerung, Digitalisierung

09.00 – 11.00   Dr. Bettina Hörtner (Rechtsanwältin)

Das massiv erweiterte und verschärfte Sanktionsregime

• Rechtliche Grundlagen im FM-GwG
• Pflichtverstöße, Verwaltungsmaßnahmen und -sanktionen
• Wen treffen Sanktionen und Verwaltungsstrafen? Verteilung der Verantwortlichkeit zwischen Vorstand und verantwortlichem Beauftragten gem. § 9 Abs. 2 VStG
• Konsequenzen, Prävention u. bankinterne Maßnahmen – WER kann WAS konkret tun?
• KS und (Prozess-) Dokumentation – Fragen, Diskussion, praktische Beispiele

11.00 – 11.30   Pause

11.30 – 13.30   Bernhard Böhm (Notartreuhandbank)

Monitoringsysteme, Aufgaben und Verantwortung des GWB, Trainings

• Automatisiertes Kundenrisikoscreening, Transaktionsscreening, Alertbearbeitung
• IKS, Kontrolltätigkeit durch GWB – maßgeschneiderte Trainings
• Reportingwesen: innerhalb Unternehmen/Gruppe und zum Vorstand und Aufsichtsrat
• §9 Verantwortlicher versus GWB ohne diese Verantwortung

13.30 – 14.30   Mittagspause

14.30 – 17.00   Dr. Thorsten Güldner-Bervoets (RBI)

Finanzsanktionen und Embargos

• Was sind Sanktionen? Rechtliche Grundlagen, Aufsichtsbehörden
• Asset Freeze, Sectoral Sanctions, Extraterritoriale Sanktionen
• Aktuelles zu den Russlandssanktionen & wichtigste aktuelle Sanktionsregime
• US Sanktionen und ihre (Nicht)Anwendbarkeit in Europa
• Umsetzung von Sanktionen in Banken, Praxisbeispiele