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Diese Webinarreihe bietet eine gesamthafte Bearbeitung aller aufsichtsrechtlichen Regelungen, denen Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen gegenüber der FMA unterliegen – sowie die jeweils aktuell wichtigen Themen.

Organisation und Geschäft der WPF 1 – Modul 1

• Rechtsrahmen von Wertpapierfirmen und WPDLU (nationale Gesetze und Verordnungen, direkt anwendbares EU-Recht)
• Einteilung von Wertpapierfirmen nach IFR (Konzessionstatbestände und Klasseneinteilung)
• Wesentliche aufsichtsrechtliche Mindestanforderungen (Eigenkapital, Liquidität, IT-Sicherheit, Organisationsstruktur, internes Berichtswesen)
• Organe und deren Zuständigkeiten (Geschäftsleiter, Compliance, Risikomanagement, Beschwerdemanagement, interne Revision, Abschlussprüfer – inkl. Exkurs § 9 VStG)
• Aktuelle Themen: Gesetzesänderungen, Aufsichtspraxis

Organisation und Geschäft der WPF 2 – Modul 2

• Dokumentationsanforderungen an eine Wertpapierfirma und WPDLU (interne Verfahren und Leitlinien nach WAG 2018 und DelVO 565/2017, Formulare)
• Interne Kontrollprozesse in Wertpapierfirmen und WPDLU (Compliance, Risikomanagement, Interne Revision)
• Die Wertpapierfirma und die Wertpapieraufsicht (Fit-and-Proper-Anforderungen, Meldeverpflichtungen, Korrespondenz, Aufsichtsprüfungen)
• Sonderthemen für Wertpapierfirmen und nach Geschäftsmodellen (vertraglich gebundene Vermittler, Eigenhandel, Kundenhandel, Halten von Kundengeldern)
• Aktuelle Themen (Gesetzesänderungen, Aufsichtspraxis)

Geldwäscheprävention in Wertpapierfirmen und WPDLU – Modul 3

• Aufbau und Inhalt einer AML-Risikoanalyse für Wertpapierdienstleister
• Interner AML-Regelungsbedarf und Schulungen
• AML-Dokumentation zu Kunden und notwendige Prüfungen
• AML-Aufsicht durch die FMA (AML-Risikotool und Vor-Ort-Maßnahmen)
• Aktuelle Themen (Gesetzesänderungen, Aufsichtspraxis)