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Modul 1

Aufsichtsanforderungen in Wertpapierfirmen (Modul 1)

Volker Enzi
Organisation und Geschäft der WPF 1
Programm (PDF)
Dieses Modul bietet einen umfassenden Überblick über den Rechtsrahmen, die Einteilung von Wertpapierfirmen, zentrale aufsichtsrechtliche Anforderungen sowie die wichtigsten organisatorischen Zuständigkeiten und aktuellen Themen.
€350,00

Datum:

25.03.2026

Zeit:

von 9:00 bis 12:00 Uhr

Ort:

Online
zzgl. 20% MwSt.
Mitglieder von Bankenverband und VÖIG erhalten 10% Nachlass mit dem Gutscheincode „Bank10“.
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Organisation und Geschäft der WPF 1

• Rechtsrahmen von Wertpapierfirmen und WPDLU (nationale Gesetze und Verordnungen, direkt anwendbares EU-Recht)
• Einteilung von Wertpapierfirmen nach IFR (Konzessionstatbestände und Klasseneinteilung)
• Wesentliche aufsichtsrechtliche Mindestanforderungen (Eigenkapital, Liquidität, IT-Sicherheit, Organisationsstruktur, internes Berichtswesen)
• Organe und deren Zuständigkeiten (Geschäftsleiter, Compliance, Risikomanagement, Beschwerdemanagement, interne Revision, Abschlussprüfer – inkl. Exkurs § 9 VStG)
• Aktuelle Themen: Gesetzesänderungen, Aufsichtspraxis

Volker Enzi
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